投資者關(guān)系
投資者關(guān)系管理制度（2022年修訂）
廣東生益科技股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
（2022年修訂）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）投資者關(guān)系管理工作，加強公司與投資者之間的有效溝通，促進公司完善治理，提高公司質(zhì)量，切實保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《廣東生益科技股份有限公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本公司實際情況，制定本制度。
第二章 投資者關(guān)系管理的原則
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動交流和訴求處理等工作，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價值，實現(xiàn)尊重投資者、回報投資者、保護投資者目的的相關(guān)活動。
第三條 投資者關(guān)系管理的基本原則：
（一）合規(guī)性原則。公司投資者關(guān)系管理應(yīng)當(dāng)在依法履行信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準則。
（二）平等性原則。公司開展投資者關(guān)系管理活動，應(yīng)當(dāng)平等對待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會、提供便利。
（三）主動性原則。公司應(yīng)當(dāng)主動開展投資者關(guān)系管理活動，聽取投資者意見建議，及時回應(yīng)投資者訴求。
（四）誠實守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動中應(yīng)當(dāng)注重誠信、堅守底線、規(guī)范運作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營造健康良好的市場生態(tài)。
第四條 公司控股股東、實際控制人以及董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)高度重視、積極參與和支持投資者關(guān)系管理工作。
第三章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第五條 公司與投資者溝通的內(nèi)容包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；
（二）法定信息披露內(nèi)容；
（三）公司的經(jīng)營管理信息；
（四）公司的環(huán)境、社會和治理信息；
（五）公司的文化建設(shè)；
（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；
（七）投資者訴求處理信息；
（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險和挑戰(zhàn)；
（九）公司的其他相關(guān)信息。
第六條 公司應(yīng)當(dāng)多渠道、多平臺、多方式開展投資者關(guān)系管理工作。通過公司官網(wǎng)、新媒體平臺、電話、傳真、電子郵箱等渠道，利用中國投資者網(wǎng)和證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺，采取召開股東大會、投資者說明會、路演、分析師會議、接待來訪、座談交流等方式，與投資者進行溝通交流，溝通交流的方式方便投資者參與。
第七條 公司設(shè)立投資者聯(lián)系電話、傳真和電子郵箱等，由熟悉情況的專人負責(zé)，保證在工作時間線路暢通，認真接聽接收，通過有效形式向投資者反饋。公司在定期報告中公布公司網(wǎng)址和聯(lián)系電話，當(dāng)網(wǎng)址或者聯(lián)系電話發(fā)生變更后，公司及時進行公告。
第八條 公司加強投資者網(wǎng)絡(luò)溝通渠道的建設(shè)和運維，在公司官網(wǎng)開設(shè)投資者關(guān)系專欄，積極利用上海證券交易所投資者關(guān)系互動平臺等公益性網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施開展投資者關(guān)系管理活動。
第九條 公司可以安排投資者、基金經(jīng)理、分析師等到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通，也可以通過路演、分析師會議等方式，溝通交流公司情況，回答問題并聽取相關(guān)意見建議。公司合理、妥善安排相關(guān)活動，避免讓來訪人員獲得內(nèi)幕信息和未公開的重大事件信息。
第十條 公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴格按照法律法規(guī)、自律規(guī)則和公司章程的規(guī)定及時、公平地履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第十一條 公司充分考慮股東大會召開的時間、地點和方式，為股東特別是中小股東參加股東大會提供便利，為投資者發(fā)言、提問以及與公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等交流提供必要的時間。股東大會提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式。
第十二條 公司按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的規(guī)定積極召開投資者說明會，向投資者介紹情況、回答問題、聽取建議。投資者說明會包括業(yè)績說明會、現(xiàn)金分紅說明會、重大事項說明會等情形。一般情況下董事長或者總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)出席投資者說明會，不能出席的應(yīng)當(dāng)公開說明原因。
公司召開投資者說明會應(yīng)當(dāng)事先公告，說明會議召開時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動主題等，并于事后及時披露說明會情況。投資者說明會采取便于投資者參與的方式召開。公司在投資者說明會召開前以及召開期間為投資者開通提問渠道，做好投資者提問征集工作，并在說明會上對投資者關(guān)注的問題予以答復(fù)。
第十三條 存在下列情形的，公司按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的規(guī)定召開投資者說明會：
（一）公司當(dāng)年現(xiàn)金分紅水平未達相關(guān)規(guī)定，需要說明原因；
（二）公司在披露重組預(yù)案或重組報告書后終止重組；
（三）公司證券交易出現(xiàn)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動，公司核查后發(fā)現(xiàn)存在未披露重大事件；
（四）公司相關(guān)重大事件受到市場高度關(guān)注或質(zhì)疑；
（五）其他按照中國證監(jiān)會、證券交易所相關(guān)要求召開投資者說明會的情形。
第十四條 公司在年度報告披露后按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的規(guī)定，及時召開業(yè)績說明會，對公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進行說明。公司召開業(yè)績說明會應(yīng)當(dāng)提前征集投資者提問，注重與投資者交流互動的效果，可以采用視頻、語音等形式。
第十五條 投資者依法行使股東權(quán)利的行為，以及投資者保護機構(gòu)持股行權(quán)、公開征集股東權(quán)利、糾紛調(diào)解、代表人訴訟等維護投資者合法權(quán)益的各項活動，公司應(yīng)當(dāng)積極支持配合。
投資者與公司發(fā)生糾紛的，雙方可以向調(diào)解組織申請調(diào)解。投資者提出調(diào)解請求的，公司應(yīng)當(dāng)積極配合。
第十六條 投資者向公司提出的訴求，公司承擔(dān)處理的首要責(zé)任，依法處理、及時答復(fù)投資者。
第十七條 公司應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應(yīng)當(dāng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時予以適當(dāng)回應(yīng)。
第四章 投資者關(guān)系管理的組織與實施
第十八條 公司投資者關(guān)系管理工作的主要職責(zé)有：
（一）擬定投資者關(guān)系管理制度，建立工作機制；
（二）組織與投資者溝通聯(lián)絡(luò)的投資者關(guān)系管理活動；
（三）組織及時妥善處理投資者咨詢、投訴和建議等訴求，定期反饋給公司董事會以及管理層；
（四）管理、運行和維護投資者關(guān)系管理的相關(guān)渠道和平臺；
（五）保障投資者依法行使股東權(quán)利；
（六）配合支持投資者保護機構(gòu)開展維護投資者合法權(quán)益的相關(guān)工作；
（七）統(tǒng)計分析公司投資者的數(shù)量、構(gòu)成以及變動等情況；
（八）開展有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十九條 公司董事會負責(zé)制定投資者關(guān)系管理制度，指導(dǎo)公司開展投資者關(guān)系管理工作。投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長，董事會秘書為投資者關(guān)系管理負責(zé)人，負責(zé)組織和協(xié)調(diào)投資者關(guān)系管理工作，董事會辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門，配備專門工作人員，負責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。公司控股股東、實際控制人以及董事、監(jiān)事和高級管理人員要為董事會秘書履行投資者關(guān)系管理工作職責(zé)提供便利條件。
第二十條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，公司的其他職能部門、公司控股（包括實質(zhì)性控股）的子公司及公司員工有義務(wù)協(xié)助董事會辦公室進行相關(guān)工作。
第二十一條 公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和工作人員不得在投資者關(guān)系管理活動中出現(xiàn)下列情形：
（一）透露或者發(fā)布尚未公開的重大事件信息，或者與依法披露的信息相沖突的信息；
（二）透露或者發(fā)布含有誤導(dǎo)性、虛假性或者夸大性的信息；
（三）選擇性透露或者發(fā)布信息，或者存在重大遺漏；
（四）對公司證券及其衍生品種價格作出預(yù)測或承諾；
（五）未得到明確授權(quán)的情況下代表公司發(fā)言；
（六）歧視、輕視等不公平對待中小股東或者造成不公平披露的行為；
（七）違反公序良俗，損害社會公共利益；
（八）其他違反信息披露規(guī)定或者涉嫌操縱證券市場、內(nèi)幕交易，或者影響公司證券及其衍生品種正常交易的違法違規(guī)行為。
第二十二條 董事會辦公室是公司面對投資者、媒體和監(jiān)管機構(gòu)的唯一窗口，投資者關(guān)系管理從業(yè)人員代表著公司在投資者中的形象，從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下素質(zhì)和技能：
（一）良好的品行和職業(yè)素養(yǎng)，誠實守信；
（二）良好的專業(yè)知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運作機制；
（三）良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；
（四）全面了解公司以及公司所處行業(yè)的情況。
第二十三條 公司可以定期對董事、監(jiān)事、高級管理人員和工作人員開展投資者關(guān)系管理工作的系統(tǒng)性培訓(xùn)，參加中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、上市公司協(xié)會等舉辦的相關(guān)培訓(xùn)。
第二十四條 公司建立健全投資者關(guān)系管理檔案，以電子或紙質(zhì)形式存檔。公司開展投資者關(guān)系管理各項活動，采用文字、圖表、聲像等方式記錄活動情況和交流內(nèi)容，記載內(nèi)容包括投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點、交流內(nèi)容、未公開披露的重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究（如有）等情況，記入投資者關(guān)系管理檔案并妥善保管，保存期限不得少于3年。
第二十五條 公司定期通過上證e互動平臺“上市公司發(fā)布”欄目匯總發(fā)布投資者說明會、證券分析師調(diào)研、路演等投資者關(guān)系活動記錄。
第五章 附則
第二十六條 本制度未作規(guī)定的，適用有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
第二十七條 本制度自公司董事會批準之日起實施，由公司董事會負責(zé)解釋并修改。
廣東生益科技股份有限公司
董事會
2022年10月27日